Genesis Trading System

Esta cúpula abordará os mais recentes desafios comerciais e tecnológicos que afetam o lado da compra em um cenário financeiro e regulatório em constante mudança, bem como estratégias inovadoras para otimizar a execução comercial, gerenciando riscos e aumentando a eficiência operacional, mantendo os custos ao mínimo. WatersTechnology e Sell-Side Technology têm o prazer de apresentar a 7ª Cúpula anual de arquitetura comercial da América do Norte. Reunindo tecnólogos, arquitetos, desenvolvedores de software e gerentes de centros de dados da comunidade financeira para discutir as últimas questões em tecnologia de negociação. Data: 05 de abril de 2017 New York Marriott Marquis, Nova York Tóquio Tecnologia da Informação Financeira Waters TechnologyWhite-Collar Crime White-Collar Crime 160 Reputadamente cunhado em 1939, o termo crime de colarinho branco é agora sinônimo de toda a gama de fraudes cometidas por empresas E profissionais do governo. Estes crimes são caracterizados por engano, ocultação ou violação de confiança e não dependem da aplicação ou ameaça de força física ou violência. A motivação por trás desses crimes é financeira para obter ou evitar a perda de dinheiro, propriedade ou serviços ou para garantir uma vantagem pessoal ou comercial.160 Estes não são crimes sem vítimas. Um único golpe pode destruir uma empresa, devastar as famílias, eliminando suas economias de vida, ou custar aos investidores bilhões de dólares (ou mesmo os três). Os esquemas de fraude de hoje8217s são mais sofisticados do que nunca, e o FBI se dedica a usar suas habilidades para rastrear os culpados e parar os golpes antes de começarem. O trabalho de crime de colarinho branco do FBI8217 integra a análise de inteligência com suas investigações sobre atividades criminosas, como corrupção pública, lavagem de dinheiro, fraude corporativa, fraude de valores mobiliários e de commodities, fraude de hipotecas, fraude de instituições financeiras, fraude bancária e desfalque, fraude contra o governo , Violações de leis eleitorais, fraude de marketing de massa e fraude em saúde. O FBI geralmente se concentra em pesquisas complexas, muitas vezes com um nexo com as atividades de crime organizado8212, que são de âmbito internacional, nacional ou regional e onde o FBI pode trazer conhecimentos ou capacidades únicas que aumentam a probabilidade de investigações bem-sucedidas. Os agentes especiais do FBI trabalham em estreita colaboração com as agências de aplicação da lei e agências reguladoras parceiras, como a Comissão de Valores Mobiliários, a Receita Federal, o Serviço de Inspeção Postal dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission e a Rede de Execução de Crimes Financeiros do Departamento do Tesouro8217, entre outros, visando Casos de fraude sofisticados e multi-camadas que prejudicam a economia. Amostras principais amplificadores Programas 160 Fraude corporativa A fraude corporativa continua sendo uma das prioridades criminais mais altas do FBI8217. Além disso, além de causar perdas financeiras significativas para os investidores, a fraude corporativa tem o potencial de causar danos incomensuráveis ​​para a economia dos EUA e a confiança dos investidores. Como a agência líder que investiga fraude corporativa, a Mesa concentra seus esforços em casos que envolvem esquemas contábeis, auto-negociação por executivos corporativos e obstrução da justiça. A maioria dos casos de fraude corporativa perseguidos pelo FBI envolve esquemas contábeis destinados a enganar investidores, auditores e analistas sobre a verdadeira condição financeira de uma corporação ou entidade comercial. Através da manipulação de dados financeiros, o preço da ação ou outras medidas de avaliação de uma empresa, o desempenho financeiro pode permanecer artificialmente inflado com base em indicadores de desempenho fictícios fornecidos ao público investidor. As investigações de fraude corporativa do FBI8217s se concentram principalmente nas seguintes atividades: Falsificação de informações financeiras Entradas contábeis falsas e falsas declarações de condição financeira Negociações fraudulentas projetadas para inflar lucros ou esconder perdas e transações ilícitas projetadas para evadir o controle regulatório. Auto-negociação por insiders corporativos Insider trading (negociação com base em informações materiais e não públicas) Kickbacks Uso indevido de propriedade corporativa para ganhos pessoais e violações de impostos individuais relacionadas à auto-negociação. Fraude em conexão com um fundo de hedge mútuo legitimamente operado Operação tardia Determinados esquemas de cronograma de mercado e Falsificação dos valores patrimoniais líquidos. Obstrução da justiça destinada a esconder qualquer tipo de conduta criminal acima mencionada, particularmente quando a obstrução impede os inquéritos da Comissão de Valores Mobiliários (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC), outras agências reguladoras, e ou policiais Agências. O FBI formou parcerias com várias agências para capitalizar sua experiência em áreas específicas, como títulos, impostos, pensões, energia e commodities. A Mesa colocou maior ênfase na investigação de alegações dessas fraudes trabalhando em estreita colaboração com a SEC, a CFTC, a Autoridade Reguladora da Indústria Financeira, a Receita Federal, o Departamento de Trabalho, a Comissão Federal de Regulamentação da Energia e o Serviço de Inspeção Postal dos Estados Unidos. 160 Lavagem de dinheiro 160 O lavagem de dinheiro é o processo pelo qual os criminosos escondem ou disfarçam seus produtos e os fazem parecer provenientes de fontes legítimas. O branqueamento de capitais permite aos criminosos esconder e acumular riqueza, evitar processos judiciais, evadir impostos, aumentar lucros através do reinvestimento e financiar outras atividades criminosas. Embora existam muitas definições de lavagem de dinheiro, elas podem ser definidas de forma muito simples como converter o dinheiro 8220dirty8221 em dinheiro. E é um crime significativo que o lavagem de dinheiro pode prejudicar a integridade e a estabilidade das instituições e sistemas financeiros, desencorajar o investimento estrangeiro e distorcer os fluxos de capital internacionais. 160 O FBI concentra os seus esforços na facilitação do branqueamento de capitais, visando branqueadores de dinheiro profissionais, facilitadores-chave, porteiros e instituições financeiras cúmplices, entre outros. O branqueamento de capitais é geralmente associado a crimes que proporcionam um ganho financeiro, e criminosos que se envolvem em lavagem de dinheiro obtêm os seus ganhos de muitas maneiras. Alguns de seus crimes incluem: crimes econômicos complexos fraude em saúde tráfico de seres humanos corrupção pública internacional e doméstica tráfico de estupefacientes terrorismo O número e a variedade de métodos utilizados pelos criminosos para lavar dinheiro dificultam a inclusão completa, mas aqui estão algumas das Formas através das quais os criminosos lavam seus produtos ilícitos: instituições financeiras Comércio internacional Medalhas preciosas Imóveis Prestadores de serviços de terceiros Divisas virtuais Há três etapas no processo de lavagem de dinheiro8212, substituição, camadas e integração. O posicionamento representa a entrada inicial dos passados ​​criminal8217s no sistema financeiro. Layering é o mais complexo e muitas vezes implica o movimento internacional de fundos. Layering separa os passivos criminal8217s de sua fonte original e cria uma trilha de auditoria complexa através de uma série de transações financeiras. E a integração ocorre quando os passados ​​criminais passam são devolvidos ao criminoso do que parecem ser fontes legítimas.160160 Detecção e disfunção O branqueamento de capitais é um desafio enorme e em constante evolução que requer colaboração em todos os níveis. O FBI coordena regularmente com: outras agências de aplicação da lei federais, estaduais e locais para detectar e dissuadir a ameaça de lavagem de dinheiro nos EUA. Nossos parceiros internacionais para ajudar a abordar o sistema financeiro global cada vez mais complexo, a natureza transfronteiriça de muitas transações financeiras, E a crescente sofisticação de muitas operações de lavagem de dinheiro e todos os aspectos da indústria afetados pelos esforços de lavagem de dinheiro de criminosos.160 Fraude de valores mobiliários e commodities 160 A integração contínua dos mercados de capitais globais criou oportunidades sem precedentes para que empresas dos EUA acessem capital e investidores para diversificar Suas carteiras. Seja através de contas de corretagem individuais, planos de poupança da faculdade ou contas de aposentadoria, mais e mais americanos estão optando por investir nos mercados de valores mobiliários e commodities nos EUA. Esse crescimento levou a um aumento correspondente da quantidade de fraude e falta de conduta observada nesses mercados. A criação de veículos de investimento complexos e o tremendo aumento da quantidade de dinheiro que está sendo investido criaram maiores oportunidades para indivíduos e empresas para perpetrar esquemas de investimento fraudulentos. Os seguintes são os tipos mais prevalentes de esquemas de fraude em valores mobiliários e commodities: fraude de investimento. Esses esquemas8212s vezes chamados de fraude de investimento de alto rendimento.82218212involvem a venda ilegal ou a venda de instrumentos financeiros. Os esquemas típicos de fraude de investimento são caracterizados por ofertas de investimentos de baixo ou nenhum risco, retornos garantidos, retornos excessivamente consistentes, estratégias complexas ou títulos não registrados. Esses esquemas geralmente procuram vitimizar os grupos de afinidade8212, como grupos com uma religião ou uma etnia comum8212 para utilizar os interesses comuns para construir a confiança para efetivamente operar a fraude de investimento contra eles. Os perpetradores vão desde consultores de investimentos profissionais até pessoas confiáveis ​​e interagiram diariamente, como um vizinho ou treinador de esportes. A habilidade do fraudster8217 para fomentar a confiança torna esses esquemas tão bem sucedidos. Os investidores devem usar o escrutínio e reunir a maior quantidade de informações possível antes de entrar em novas oportunidades de investimento. Aqui estão alguns exemplos dos tipos mais comuns de esquemas de fraude de investimento: esquemas Ponzi: esses esquemas envolvem o pagamento de retornos alegados a investidores existentes a partir de fundos contribuídos por novos investidores. Os esquemas Ponzi muitas vezes compartilham características comuns, como oferecer retornos excessivamente consistentes, investimentos não registrados, altos retornos com pouco ou nenhum risco, ou estratégias secretas ou complexas. Esquemas de pirâmide: nestes esquemas, como nos esquemas de Ponzi, o dinheiro arrecadado de novos participantes é pago a participantes anteriores. No entanto, em esquemas de pirâmide, os participantes recebem comissões para recrutar novos participantes no esquema.160 Os esquemas de pirâmide são freqüentemente disfarçados de programas de marketing multinível. Fraude do programa de fraude de investimento em bancos principais: nesses esquemas, os perpetradores afirmam ter acesso a um programa comercial secreto aprovado por grandes instituições financeiras, como o Banco da Reserva Federal, o Departamento do Tesouro, o Banco Mundial, o Fundo Monetário Internacional, etc. As vítimas são freqüentemente atraídas para Fraudes de investimento de bancos primários porque os criminosos usam termos sofisticados e documentos legais, e também afirmam que os investimentos estão seguros contra perda. Fraude de taxa antecipada: os regimes de taxas antecipadas exigem que as vítimas paguem taxas antecipadas com a esperança de realizar ganhos muito maiores. Normalmente, as vítimas são informadas de que, para participar de um lucrativo programa de investimentos ou receber o prêmio de uma série de lotes, eles devem primeiro enviar fundos para cobrir um custo, muitas vezes disfarçado de taxa ou taxa de participação. Após o primeiro pagamento, o perpetrador solicitará fundos adicionais para outros 8220 custos não previstos8221. Fraude de notas promissórias: são geralmente instrumentos de dívida de curto prazo emitidos por empresas pouco conhecidas ou inexistentes. As notas normalmente prometem uma alta taxa de retorno com pouco ou nenhum risco. Os fraudeiros podem usar notas promissórias em um esforço para evitar o escrutínio regulatório no entanto, a maioria das notas promissórias são títulos e precisam ser registradas na Comissão de Segurança e Câmbio e160 nos estados em que estão sendo vendidos. Fraude de commodities: a fraude de mercadorias é a venda ilegal ou a venda de matérias-primas ou produtos semi-acabados de natureza relativamente uniforme e vendidos em troca (por exemplo, ouro, barrigas de porco, suco de laranja e café). Os perpetradores de fraude de commodities atraem investidores através de reivindicações falsas e táticas de vendas de alta pressão. Muitas vezes, nessas fraudes, os perpetradores criam declarações de contas artificiais que refletem os investimentos pretendidos quando, na realidade, esses investimentos não foram feitos. Em vez disso, o dinheiro foi desviado para o uso de perpetradores8217. Além disso, eles podem negociar excessivamente apenas para gerar comissões para si (conhecido como 8220churning8221). Dois tipos comuns de fraude de commodities incluem investimentos em câmbio (Forex) e em metais preciosos (por exemplo, ouro e prata). Desvios de corretor: esses esquemas envolvem ações ilícitas e não autorizadas por corretores para roubar diretamente de seus clientes. Esses esquemas podem ser facilitados pela falsificação de documentos do cliente, medicação de declarações de contas, atividades de transferência de fundos comerciais não autorizados ou outra conduta em violação das responsabilidades fiduciárias do corretor8217 para o cliente vítima. Manipulação de mercado: esses esquemas 8220pump e dump8221 são baseados na manipulação de ações de menor volume em pequenos mercados de balcão. O objetivo básico das fraudes de manipulação de mercado é inflar artificialmente o preço das ações do centavo para que os conspiradores possam vender suas ações com um grande lucro. O 8220pump8221 envolve o recrutamento de investidores involuntários através de práticas falsas ou enganosas de vendas, informações públicas ou arquivamentos corporativos. Muitos desses esquemas usam métodos de sala de caldeiras onde brokers8212wot são subornados pelos conspiradores82. Use táticas de venda de alta pressão para aumentar o número de investidores e, como resultado, elevar o preço do estoque. Uma vez que o preço-alvo é alcançado, os autores 8220 dump8221 suas ações em um enorme lucro e deixar investidores inocentes para pagar a conta. O FBI prevê que a variedade de esquemas de fraude em valores mobiliários e commodities continuará a crescer à medida que os investidores continuem suscetíveis à incerteza da economia global. Para investigar e ajudar a prevenir a atividade fraudulenta nos mercados financeiros, a Mesa continua trabalhando em estreita colaboração com várias entidades governamentais e privadas. Por exemplo: os escritórios do campo do FBI operam grupos de trabalho e grupos de trabalho com outras agências de aplicação da lei e reguladoras, incluindo a Comissão de Valores Mobiliários, Escritórios do Procurador da República dos Estados Unidos, Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias, Autoridade Reguladora do Setor Financeiro, Serviço de Inspeção Postal dos EUA e o Interno Serviço de Receita E, a nível nacional, o FBI participa de vários grupos de trabalho e grupos de trabalho, tais como a Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira, que coordena os esforços do Departamento de Justiça em todos os níveis de governo para interromper e desmantelar grandes empresas criminosas em grande escala. Links e recursos externos 160 Seções Links